第一部分 部门概况

一、基本职能及主要工作

（一）主要职能。

1、贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策，监督《档案法》的实施，拟定全区档案事业发展的指导方针、原则和规范性文件，加强档案工作的标准化、规范化、制度化建。

2、对全区档案事业实行统筹规划、宏观管理。检查、指导、监督、协调区属机关、团体、企事业单位的档案工作。贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策，拟定全区档案事业发展规划。

3、统一管理区委、区人大、区政府、区政协及全区机关团体、事业单位的重要档案和历史资料，做好档案的接收、征集、整理、保管、鉴定、统计和提供使用等工作。收集散失在外地和社会上有关罗江区的档案文件及历史资料，保守党和国家机密，维护档案的完整与安全；组织馆藏档案的编辑、公布、出版、发行工作，努力开发档案信息资源。参与配合本地区编史修志工作。                       

4、对馆藏档案实行计算机管理，做好档案数据库建设和维护工作，逐步实现档案管理网络化、现代化。

5、制定全区档案工作队伍建设的发展规划，组织档案专业教育和专业干部培训工作。负责全区档案专业技术职务初级、中级材料的上报工作；

6、组织全区档案宣传工作，增强全区党员干部、职工群众档案意识和档案法治观念。

7、承办区委、区政府和上级业务主管部门交办的其它事项。

（二）2018年重点工作完成情况。

1、加强档案法律法规宣传教育和爱教基地建设，年接待参观者500余人次。

2、加强档案行政执法检查，完成70余家单位检查任务。

3、全面监督指导政府机关档案整理工作，做好每年的立档单位档案检查，召开2次培训会。

4、服务新农村建设。联合区农业局，对我区10个镇109个村的农村土地承包经营确权登记档案工作进行指导。

5、指导建立镇、村、户减贫档案收集整理。

6、指导扶贫开发项目档案工作。

7、加强档案资源体系建设。依法做好到期档案接收进馆，全年接收进馆25个单位共计104300件1626卷档案。

8、加强档案利用体系建设。全年提供查阅2800余人次，复印证明8000余页，提供民生档案异地查档跨馆服务7人次。

9、加强档案安全体系建设。加强安全监督检查，加强库房日常安全管理，确保了档案实体和信息安全，全年辖区未发生安全事故。

10、稳步推进我区数字档案馆（室）建设工作。

二、机构设置

德阳市罗江区档案局属参公管理事业单位，下设两个股室：综合业务股、办公室。有下属二级单位1个，参照公务员法管理的事业单位0个，其中其他事业单位1个，德阳市罗江区档案馆。

纳入区档案局2018年度部门决算编制范围的二级预算单位包括：

1、德阳市罗江区档案馆

第二部分 2018年度部门决算情况说明

一、 收入支出决算总体情况说明

2018年度收、支总计172.55万元。与2017年相比，收、支总计各增加27.13万元，增长/下降18.66%。主要变动原因一是新增一名工作人员；二是2017年开展档案数字化加工工作，三是支付原罗江县复县20周年成果展展厅费用。

 

 

（图1：收、支决算总计变动情况图）

二、 收入决算情况说明

2018年本年收入合计170.13万元，其中：一般公共预算财政拨款收入170.13万元，占100%；政府性基金预算财政拨款收入0万元，占0%；国有资本经营预算财政拨款收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

（图2：收入决算结构图）

 

三、 支出决算情况说明

2018年本年支出合计172.55万元，其中：基本支出108.88万元，占63.1%；项目支出63.66万元，占36.9%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

（图3：支出决算结构图）

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2018年财政拨款收、支总计172.55万元。与2017年相比，收、支总计各增加27.13万元，增长/下降18.66%。主要变动原因一是新增一名工作人员；二是2017年开展档案数字化加工工作，三是支付原罗江县复县20周年成果展展厅费用。

（图4：财政拨款收、支决算总计变动情况）

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2018年一般公共预算财政拨款支出171.33万元，占本年支出合计的99.29%。与2017年相比，一般公共预算财政拨款增加22.76万元，增长15.32%。主要变动原因是一是新增一名工作人员；二是2017年开展档案数字化加工工作，三是支付原罗江县复县20周年成果展展厅费用。

（图5：一般公共预算财政拨款支出决算变动情况）

（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

2018年一般公共预算财政拨款支出171.33万元，主要用于以下方面:一般公共服务（类）支出154.51万元，占90.18%；教育支出（类）0万元，占0%；科学技术（类）支出0万元，占0%；社会保障和就业（类）支出9.18万元，占5.36%；医疗卫生支出2.43万元，占1.42%；住房保障支出5.21万元，占3.04%。

 

（图6：一般公共预算财政拨款支出决算结构）

（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

2018年一般公共预算支出决算数为171.33万元，完成预算100%。其中：

1.一般公共服务——档案事务——行政运行:: 支出决算为92.06万元，完成预算100%。

2.一般公共服务——档案事务——档案馆: 支出决算为38.70万元，完成预算100%。

3.一般公共服务——档案事务——其他档案事务支出: 支出决算为23.74万元，完成预算100%。

4.社会保障和就业支出——行政事业单位离退休——机关事业单位基本养老保险缴费支出：支出决算为6.39万元，完成预算100%。

社会保障和就业支出——行政事业单位离退休——机关事业单位职业年金缴费支出：支出决算为2.56万元，完成预算100%。

6.社会保障和就业支出——行政事业单位离退休——其他行政事业单位离退休支出：支出决算为0.18万元，完成预算100%。

7.社会保障和就业支出——其他社会保障和就业支出——其他社会保障和就业支出：支出决算为0.06万元，完成预算100%。

8.医疗卫生与计划生育支出——行政事业单位医疗  ——行政单位医疗:支出决算为1.88万元，完成预算100%。

9.医疗卫生与计划生育支出——行政事业单位医疗  ——事业单位医疗:支出决算为0.36万元，完成预算100%。

10.医疗卫生与计划生育支出——行政事业单位医疗  ——其他行政事业单位医疗支出:支出决算为0.19万元，完成预算100%。

11.住房保障支出——住房改革支出——住房公积金:支出决算为5.21万元，完成预算100%。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2018年一般公共预算财政拨款基本支出108.88万元，其中：

人员经费101.34万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、 职工基本医疗保险缴费、住房公积金、对个人和家庭的补助支出。

公用经费7.54万元，主要包括：办公费、手续费、差旅费、会议费、劳务费、工会经费、其他交通费用、其他商品和服务支出。

七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2018年“三公”经费财政拨款支出决算为0万元，完成预算100%。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2018年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出决算0万元，占0%；公务接待费支出决算0万元，占0%。具体情况如下：

 

（图8：“三公”经费财政拨款支出结构）

1.因公出国（境）经费支出0万元，完成预算0%。因公出国（境）支出决算比2017年增加0万元，增长0%。主要原因是无人员因公出国（境）。

2.公务用车购置及运行维护费支出0万元,完成预算0%。公务用车购置及运行维护费支出决算比2017年增加0万元，增长0%。主要原因是公车改革后，单位无公务用车。

3.公务接待费支出0万元，完成预算100%。公务接待费支出决算比2017年减少0.31万元，下降100%。主要原因是厉行节约，2018年全年无公务接待。

八、政府性基金预算支出决算情况说明

2018年政府性基金预算拨款支出0万元。

九、国有资本经营预算支出决算情况说明

2018年国有资本经营预算拨款支出0万元。

十、预算绩效情况说明

（一）预算绩效管理工作开展情况。

根据预算绩效管理要求，我局在年初预算编制阶段，组织对3项目开展了预算事前绩效评估，对3个项目编制了绩效目标，预算执行过程中，选取3个项目开展绩效监控，年终执行完毕后，对3个项目开展了绩效目标完成情况梳理填报。

我局按要求对2018年部门整体支出开展绩效自评，自评得分98分，从评价情况来看项目完成情况整体较好，但存在不足，主要是科技（制度、方法、机制等）创新能力有待提高，下一步我局将组织学习优秀单位科学的制度和机制，学习周边县市区先进的工作方法，提高科技创新能力。

（二）项目绩效目标完成情况。
    我局在2018年度部门决算中反映“档案信息化”“档案馆运行费用”2个项目绩效目标实际完成情况。

1. 档案信息化项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数32.5万元，执行数为32.5万元，完成预算的100%。通过项目实施，极大的提高了我区档案利用率，发现的主要问题：档案利用方式多样化有待提高。下一步改进措施：我局将学习周边县市区先进的利用方法，提高创新能力。

2. 档案馆运行费用项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数21.16万元，执行数为21.16万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障了我区档案的安全，完善了我区档案全宗卷，发现的主要问题：我局工作人员对全宗卷的编制水平有待提高。下一步改进措施：我局将积极组织单位员工参加省、市级培训，提高整体素养。

项目支出绩效目标完成情况表 （2018 年度）
项目名称			档案信息化项目
预算单位			德阳市罗江区档案局
预算执行情况（万元）	预算数:		32.5万元	执行数:	32.5万元
	其中-财政拨款:		32.5万元	其中-财政拨款:	32.5万元
	其它资金:		0	其它资金:
年度目标完成情况	预期目标			实际完成目标
	1、完成1984年-1996年乡镇户籍档案244卷、林权档案53卷数字化全文信息化处理。2、完成1996年-2016年区级部门进馆档案2043卷数字化全文信息化处理。			1、完成1984年-1996年乡镇户籍档案244卷、林权档案53卷数字化全文信息化处理。2、完成1996年-2016年区级部门进馆档案2043卷数字化全文信息化处理。
绩效指标完成情况	一级指标	二级指标	三级指标	预期指标值（包含数字及文字描述）	实际完成指标值（包含数字及文字描述）
	项目完成指标	数量指标	1、1984年-1996年乡镇户籍档案、林权档案。 2、1996年-2016年区级部门进馆档案。	2340卷	2340卷
	项目完成指标	质量指标	档案数字化全文信息化规范率	≥95%	≥95%
	项目完成指标	时效指标	完成时间	2018年12月31日前	2018年12月31日前
	效益指标	社会效益 指标	对工作的促进作用	全文信息化有利于实体档案保护，方便查询，提高档案利用率和工作效率。	全文信息化有利于实体档案保护，方便查询，提高档案利用率和工作效率。
	效益指标	可持续影响 指标	档案使用年限	≥30年	≥30年
	满意度指标	满意度指标	档案管理部门满意度	≥95%	≥95%
	满意度指标	满意度指标	档案使用者满意度	≥95%	≥95%

 

项目支出绩效目标完成情况表 （2018 年度）
项目名称			档案馆运行费用项目
预算单位			德阳市罗江区档案局
预算执行情况（万元）	预算数:		21.16万元	执行数:	21.16万元
	其中-财政拨款:		21.16万元	其中-财政拨款:	21.16万元
	其它资金:		0	其它资金:
年度目标完成情况	预期目标			实际完成目标
	1、修复1929年-1949年民国档案4515卷。2、完成全宗卷、编研卷编制9卷。3、完成馆藏文书档案、业务档案、婚姻档案7365卷、57831件清洁、杀虫、除湿等档案八防工作。			1、修复1929年-1949年民国档案4515卷。2、完成全宗卷、编研卷编制9卷。3、完成馆藏文书档案、业务档案、婚姻档案7365卷、57831件清洁、杀虫、除湿等档案八防工作。
绩效指标完成情况	一级指标	二级指标	三级指标	预期指标值（包含数字及文字描述）	实际完成指标值（包含数字及文字描述）
	项目完成指标	数量指标	1、修复1929年-1949年民国档案。2、完成全宗卷、编研卷编制。3、完成馆藏文书档案、业务档案、婚姻档案清洁、杀虫、除湿等档案八防工作。	1、修复4515卷。2、编制6卷全宗卷。3、7365卷、12653件档案八防工作。	1、修复4515卷。2、编制6卷全宗卷。3、7365卷、12653件档案八防工作。
	项目完成指标	质量指标	案卷修复合格率	≥95%	≥95%
	项目完成指标	时效指标	完成时间	2018年12月31日前	2018年12月31日前
	效益指标	社会效益 指标	对工作的促进作用	科学保护重点档案，规范整理案卷归档，有效保存工作资料，方便档案查询	科学保护重点档案，规范整理案卷归档，有效保存工作资料，方便档案查询
	效益指标	可持续影响 指标	档案使用年限	≥10年	≥10年
	满意度指标	满意度指标	档案管理部门满意度	≥95%	≥95%
	满意度指标	满意度指标	档案使用者满意度	≥95%	≥95%

（三）部门开展绩效评价结果。

本部门按要求对2018年部门整体支出绩效评价情况开展自评，《区档案局部门2018年部门整体支出绩效评价报告》见附件。

十一、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2018年，区档案局机关运行经费支出7.54万元，比2017年增加1.04万元，增长16%。主要原因是新增一名工作人员，办公经费有所增加。

（二）政府采购支出情况

2018年，区档案局政府采购支出总额107.5万元，其中：政府采购货物支出0万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出107.5万元。主要用于全区各镇各部门2016年以前文书档案数字化加工工作。授予中小企业合同金额100.98万元，占政府采购支出总额的93.93%，其中：授予小微企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%。

（三）国有资产占有使用情况

截至2018年12月31日，区档案局共有车辆0辆，单价50万元以上通用设备,0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

第三部分 名词解释

 

1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。

2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。

3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

4.其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入。

5.用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。 

6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。 

7.结余分配：指事业单位按照事业单位会计制度的规定从非财政补助结余中分配的事业基金和职工福利基金等。

8、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

9.一般公共服务（201）档案事务（26）行政运行（01）：指反应行政单位的基本支出。

10.一般公共服务（201）档案事务（26）档案馆（04）：指反映中央和地方各级档案馆支出，包括档案资料征集，档案抢救、保护、编撰、修复、现代化管理，档案信息资源开发、提供、利用，档案馆设备购置、维护，档案陈列展览等方面的支出。

11.一般公共服务（201）档案事务（26）其他档案事务支出（99）：指反映其他用于档案事务方面的支出。

12.社会保障和就业（208）行政事业单位离退休（05）机关事业单位基本养老保险缴费支出（05）：指反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

13.社会保障和就业（208）行政事业单位离退休（05）机关事业单位职业年金缴费支出（06）：指反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的职业年金支出。

14.社会保障和就业（208）行政事业单位离退休（05） 其他行政事业单位离退休支出（99）：指其他用于行政事业单位离退休方面的支出。

15.社会保障和就业（208）其他社会保障和就业支出（99）其他社会保障和就业支出（01）：指其他用于社会保障和就业方面的支出。

16.医疗卫生与计划生育（210）行政事业单位医疗（11）  行政单位医疗（01）：指财政安排的行政单位基本医疗保险缴费经费。

17.医疗卫生与计划生育（210）行政事业单位医疗（11）事业单位医疗（02）：指财政安排的事业单位基本医疗保险缴费经费。

18.医疗卫生与计划生育支出（210）行政事业单位医疗（11）其他行政事业单位医疗支出（99）: 指其他用于行政事业单位医疗方面的支出。

19.住房保障支出（221）住房改革支出（02）住房公积金（01）: 指反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。

20.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

21.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。 

22.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

23.“三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

24.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

第四部分 附件

附件1

区档案局部门2018年部门整体支出

绩效评价报告

 

一、部门概况

（一）机构组成。

罗江区档案局属参公管理事业单位，下设两个股室：综合业务股、办公室，有下属单位1个，区档案馆。

（二）机构职能。

1、贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策，监督《档案法》的实施，拟定全区档案事业发展的指导方针、原则和规范性文件，加强档案工作的标准化、规范化、制度化建。

2、对全区档案事业实行统筹规划、宏观管理。检查、指导、监督、协调区属机关、团体、企事业单位的档案工作。贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策，拟定全区档案事业发展规划。

3、统一管理区委、区人大、区政府、区政协及全区机关团体、事业单位的重要档案和历史资料，做好档案的接收、征集、整理、保管、鉴定、统计和提供使用等工作。收集散失在外地和社会上有关罗江区的档案文件及历史资料，保守党和国家机密，维护档案的完整与安全；组织馆藏档案的编辑、公布、出版、发行工作，努力开发档案信息资源。参与配合本地区编史修志工作。                       

4、对馆藏档案实行计算机管理，做好档案数据库建设和维护工作，逐步实现档案管理网络化、现代化。

5、制定全区档案工作队伍建设的发展规划，组织档案专业教育和专业干部培训工作。负责全区档案专业技术职务初级、中级材料的上报工作；

6、组织全区档案宣传工作，增强全区党员干部、职工群众档案意识和档案法治观念。

7、承办区委、区政府和上级业务主管部门交办的其它事项。

（三）人员概况。

区档案局总编制6个，其中参公管理编制4个，事业编制2个，实际在职在编6人，其中：参公4人，事业人员2人。离退休人员1人，其中：参公退休1人。

二、部门财政资金收支情况

（一）部门财政资金收入情况。

2018年本年收入合计170.13万元，其中：一般公共预算财政拨款收入170.13万元，占100%；政府性基金预算财政拨款收入0万元，占0%；国有资本经营预算财政拨款收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

（二）部门财政资金支出情况。

2018年本年支出合计172.55万元，其中：基本支出108.88万元，占63.1%；项目支出63.66万元，占36.9%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

三、部门整体预算绩效管理情况

（一）部门预算管理。

2018年我局严格按相关要求，规范编制了财政预决算，并在规定时间在政府网站向社会公开，绩效目标在部门决算分析报告里做了详细说明，项目预算分科目细化，确保支出严格按预算执行。

（二）专项预算管理。

2018年我局严格按照中央、省、市、区财政相关要求开展工作，本着厉行节约，贯彻执行中央八项规定，严格按照预算进度执行经费开支，保障项目经费，确保各项支出有序开支。能源消耗同比下将25%。“三公”经费开支严格控制在预算内，执行情况良好。

2018年我局无政府性债务管理和非税收入执收，政府采购严格按照采购范围实施采购，过程及手续符合标准。认真依法接受财政监督检查，加强对机关资产的管理，不断完善内控管理制度，加强对资金往来的监督、管理。在政府网站及时公开预算、决算及三公经费相关信息，接受社会公众及财政部门监督。

（三）结果应用情况。

2018年我局高质量的完成了各项档案工作任务。一是严格按照《四川省档案信息化建设实施意见》和《德阳市委市政府关于进一步加强档案工作的意见》等文件精神，加强档案信息化工作，全年共计完成了2340卷档案数字化加工。二是严格按照行业标准，认真做好档案馆维护，保障档案安全，提高利用率。修复民国档案4515卷，编制全宗卷6卷，完成了7365卷、12653件档案八防工作。

四、评价结论及建议

（一）评价结论。

我局财政基本支出保障了机关正常运转，专项经费保障档案专项业务支出，全年完成了档案业务各项工作目标。

（二）存在问题。

项目经费支出进度缓慢。

（三）改进建议。

希望区财政局加强业务指导和支持。

第五部分 附表

2018年区档案局部门决算公开.xls